推进新三板上市工作计划

㈠ 新三板上市需要哪些步骤

1、寻找中介机构（2到3个月） ，挂牌新三板的中介包括主办券商、会计师事务所（含评估机构）、律师事务所，其中主办券商是最核心的环节。选择的标准：隶属总部级别或大券商分公司级别的团队，直接对接项目负责人，且该项目负责人有过成功挂牌2个以上的案例经验。切忌找券商高管，以自上而下的方式推进。会计师和律师团队最好由券商推荐，以最大化减少中介机构之间的协调成本。
2、券商及中介机构进场展开初步尽调（1个月），中介机构确定之后，一般由券商牵头，会计师先行进场，对公司财务进行前期梳理和尽调。建议企业将最真实的情况展示给会计师，不要抱着侥幸心理隐瞒真相。中介机构是帮助企业解决问题的服务商，不是监管部门的处罚机构。会计师尽调之后，将发现的问题汇整，由券商项目负责人组织召开中介机构协调会，就会计师进场发现的问题进行讨论，给出草拟方案，初定股改基础日。
3、企业按照方案整改，中介机构贴身指导（3到5个月），就初步尽调的核心问题，券商、会计师、律师会同企业一起讨论并解决，券商将起到核心作用，调整并敲定方案。企业能否挂牌新三板，这个环节往往最为关键。
4、完成股改，报送材料（4个月），企业问题整改完毕，就可以进行股份制改造。会计师出具审计报告，评估师出具评估报告，律师出具法律意见书，券商进场并完成申报资料的制作。之后，通过券商内核，正式报送全国中小企业股份转让系统（新三板）。
5、反馈及挂牌（2到3个月），材料报送后1个月内，监管部门会针对公司的特殊问题出具反馈意见，要求企业和各中介机构在10个工作日内完成反馈回复。这段时间的工作一般比较紧张，通常的做法是第一周时间内各中介机构合力回复反馈答案；第二周定稿、过券商内核、走流程、用印盖章。需要券商负责人对时间及各机构有很强的统筹协调能力。最后，监管部门出具同意挂牌的函，由企业完成证券登记后，即可在新三板挂牌交易。

㈡ 新三板上市流程有哪些

道可特律师事务所介绍，公司从决定进入新三板、到最终成功挂牌，中间需要经过一系列的环节，可以分为四个阶段：

第一阶段为决策改制阶段，企业下定决心挂牌新三板，并改制为股份公司；

第二阶段为材料制作阶段，各中介机构制作挂牌申请文件；

第三阶段为反馈审核阶段，为全国股份转让系统公司与中国证监会的审核阶段；

第四阶段为登记挂牌结算，办理股份登记存管与挂牌手续。

主要流程有：

• 1.寻找中介机构（2到3个月） ，挂牌新三板的中介包括主办券商、会计师事务所（含评估机构）、律师事务所，其中主办券商是最核心的环节。选择的标准：隶属总部级别或大券商分公司级别的团队，直接对接项目负责人，且该项目负责人有过成功挂牌2个以上的案例经验。切忌找券商高管，以自上而下的方式推进。会计师和律师团队最好由券商推荐，以最大化减少中介机构之间的协调成本。

• 2.券商及中介机构进场展开初步尽调（1个月），中介机构确定之后，一般由券商牵头，会计师先行进场，对公司财务进行前期梳理和尽调。建议企业将最真实的情况展示给会计师，不要抱着侥幸心理隐瞒真相。中介机构是帮助企业解决问题的服务商，不是监管部门的处罚机构。会计师尽调之后，将发现的问题汇整，由券商项目负责人组织召开中介机构协调会，就会计师进场发现的问题进行讨论，给出草拟方案，初定股改基础日。

• 3.企业按照方案整改，中介机构贴身指导（3到5个月），就初步尽调的核心问题，券商、会计师、律师会同企业一起讨论并解决，券商将起到核心作用，调整并敲定方案。企业能否挂牌新三板，这个环节往往最为关键。

• 4.完成股改，报送材料（4个月），企业问题整改完毕，就可以进行股份制改造。会计师出具审计报告，评估师出具评估报告，律师出具法律意见书，券商进场并完成申报资料的制作。之后，通过券商内核，正式报送全国中小企业股份转让系统（新三板）。

• 5.反馈及挂牌（2到3个月），材料报送后1个月内，监管部门会针对公司的特殊问题出具反馈意见，要求企业和各中介机构在10个工作日内完成反馈回复。这段时间的工作一般比较紧张，通常的做法是第一周时间内各中介机构合力回复反馈答案；第二周定稿、过券商内核、走流程、用印盖章。需要券商负责人对时间及各机构有很强的统筹协调能力。最后，监管部门出具同意挂牌的函，由企业完成证券登记后，即可在新三板挂牌交易。

新三板上市各个阶段要求与工作如下：

（一）决策改制阶段

决策改制阶段的主要工作为企业下定改制挂牌的决心，选聘中介机构，中介结构尽职调查，选定改制基准日、整体变更为股份公司。

根据挂牌上市规则，股份公司需要依法设立且存续满两年。（1）依法设立，是指公司依据《公司法》等法律、法规及规章的规定向公司登记机关申请登记，并已取得《企业法人营业执照》。（2）存续两年是指存续两个完整的会计年度。（3）有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算。整体变更不应改变历史成本计价原则，不应根据资产评估结果进行账务调整，应以改制基准日经审计的净资产额为依据折合为股份有限公司股本。申报财务报表最近一期截止日不得早于改制基准日。

有限公司整体变更股份公司的基本流程：

整体变更后设立的股份公司应达到以下基本要求：

（1）形成清晰的业务发展战略目标；

（2）突出主营业务，形成核心竞争力和持续发展的能力；

（3）避免同业竞争，减少和规范关联交易；

（4）产权关系清晰，不存在法律障碍；

（5）建立公司治理的基础，股东大会、董事会、监事会以及经理层规范运作；

（6）具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力，做到资产完整、人员独立、财务独立、机构独立、业务独立；

（7）建立健全财务会计制度，会计核算符合《企业会计准则》等法规、规章的要求；

（8）建立健全有效的内部控制制度，能够保证财务报告的可靠性、生产经营的合法性和营运的效率与效果。

此外，企业申请新三板挂牌，还需要根据《公司法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《非上市公众公司监管指引第3号——章程必备条款》等相关法律、法规及规则对股份公司的相关要求，会在后续工作中落实。

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  （二）材料制作阶段

  材料制作阶段的主要工作包括：（1）申请挂牌公司董事会、股东大会决议通过新三板挂牌的相关决议和方案；（2）制作挂牌申请文件；（3）主办券商内核；（4）主办券商推荐等主要流程。主要工作由券商牵头，公司、会计师、律师配合完成。

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  （三）反馈审核阶段

  反馈审核阶段的工作主要是交易所与证监会的审核阶段，大约会在45天-60天左右；中介结构会根据情况进行反馈。反馈审查的工作流程如下：

  1、全国股份转让系统公司接收材料

  全国股份转让系统公司设接收申请材料的服务窗口。申请挂牌公开转让、股票发行的股份公司（以下简称申请人）通过窗口向全国股份转让系统公司提交挂牌（或股票发行）申请材料。申请材料应符合《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件内容与格式指引（试行）》等有关规定的要求。

  全国股份转让系统公司对申请材料的齐备性、完整性进行检查：需要申请人补正申请材料的，按规定提出补正要求；申请材料形式要件齐备，符合条件的，全国股份转让系统公司出具接收确认单。

㈢ 新公司，新三板金融启动计划流程方案

新三板挂板的条件有哪些，招财期掘金新三板 ?
如果仅仅是挂板，量化指标只有一条：经营满两年。

其他要求主要是：
( 1)满足主营业务明确，具有持续经营记录的条件;
( 2)新三板挂牌公司治理结构健全，运作规范;
( 3)新三板挂牌条件，股份发行和转让行为合法合规;
( 4)主办券商推荐
从本人券商的视角来说，以上都不是问题，关键是企业是否具备长远发展的潜力，以及企业家规范运营的决心。因为在企业家的视角，新三板的要求实际上是这样的：
(1)不方便了，企业的钱是企业的，自己不能随便用了，外面的小钱包又要关的关并的并。企业的决策虽然还是大股东说了算，但是要有决策程序，一切走程序办事了;
(2)税收要规范交，有的企业就没怎么交过所得税，以前的要补，都是真金白银的掏出去;
(3)公司的报表和经营情况都对外展示了，竞争对手、客户和供应商都能看到了，难免会让人尴尬甚至吵起来;
因此，三板的代价不是那百把万的中介机构直接费用，而是上面这些。我们希望企业能够真正考虑以上三个要求是否都能做到。
新三板的流程和耗时大概是什么样的
主要流程是：
(1)券商、会计师、律师和企业达成初步的合作意向。
花费1~2周时间做一个初步尽职调查，把重要的问题找出来，然后四家坐在一起依次讨论以下这些问题：
( i)是否能做，当前的情况下是不是存在不可克服的障碍;

（ii)可以通过时间解决的较大问题，大概需要多久;

(iii)大概需要多少规范成本，和(ii)往往需要兼顾考虑，用资金换时间或者反之;

(iv)具体的整改和实施方案，略过;

如果初步尽职调查结果较好，则提交各自的风控部门进行内核。内核立项通过就正式建立合作关系正式开做。

(2)三家机构进场开始全面尽职调查、写公开转让说明书

会计师的工作量最大，主要是提供后续决策和申报文件撰写所需的基础数据，建立企业的核算制度并且达到新三板的基本要求。

律师和券商合作把企业的历史翻一遍，看看股权方面是否存在问题，是否有关联交易和同业竞争，如果有的话关的关并的并。同时看看各种主管部门分管的条线上是否都做到了合法经营，如果有问题协助解决。

最后公司整改的差不多了，按照审计报告的出具时间点将有限公司翻牌成立股份有限公司。少数公司一开始成立的就是股份有限公司，这个步骤可以略过。

(3)正式申报

首先三家机构向各自的风控部门再次提交内核，通过以后就可以向全国中小企业股份转让有限公司提交申请了。

资料提交以后，股转公司会向项目组和企业针对一些问题提出问询，项目组和企业反馈问询以后如果没有问题，就会收到股转公司的“无异议函”，就可以办理股权登记和简称、代码分配了。

(4)挂牌

挂牌之后，股票可以开始交易，但是一般都静悄悄，不像是上市一样热闹的敲钟敲锣。因为大部分协议转让的公司知名度仍然较低，大众的门槛也高，更重要的是相比上市，新三板没有公开发行环节，因而外部投资者手里没有筹码，自然也就没什么交易……

以上是挂牌的简单流程，如果公司历史比较简单，财务比较规范的话，最快半年之内就能做完。

㈣ 本人面试了券商新三板工作，让我写一年的工作计划。

《证券公司面试360全方位解读》

目录：
第一部分：证券公司各部门各职位详细介绍
1. 为什么选择证券行业
2. 证券公司组织架构图
3. 证券公司职位体系
4. 投行部前台和后台之分
5. 证券公司入职后的工作思路和自我提升计划
6. 证券公司前台四大部门工作情况介绍
7. 机构业务部简介
8. 证券公司交易员所需能力
9. 证券公司信息技术部工作和未来发展
10. 证券公司各部门详细介绍
11. 证券公司合规部门简介和岗位配置及任职资格
12. 证券公司固定收益研究部门工作内容和职业发展
13. 证券公司客户经理工作内容和待遇及职业发展路径
14. 证券公司开户客服工作内容和职业发展路径
15. 证券公司投行部各岗位详细介绍
16. 证券公司投行部必须具备的核心技能
17. 证券公司投行部的业务和岗位设置
18. 证券公司投资银行部的组织架构和职业发展路径
19. 证券公司核心部门介绍
20. 证券公司清算托管部门简介
21. 证券公司的计财部工作内容和职业发展路线
22. 证券公司管理培训生工作内容和去向
23. 证券公司经纪业务和自营业务部门必须具备的核心能力
24. 证券公司营业部投资顾问工作内容和待遇
25. 证券公司营业部组织架构和职位配置
26. 证券公司营业部门能力要求和收入
27. 证券公司融资融券部发展前景和岗位
28. 证券公司行业研究人员具备的素质
29. 证券公司行业研究员职业发展路径和工作内容
30. 证券公司资产管理工作内容和招聘要求
31. 证券公司资产管理部业务详细介绍
32. 证券公司资产管理部产品设计职业发展路径和职位概述
33. 证券公司风险管理部简介和工作内容及招聘要求
34. 证券分司营业部门客户经理工作内容和待遇
35. 投资顾问和证券分析师的区别
36. 证券研究所岗位设置
37. 证券公司研究部工作内容和薪酬
-----星宿人才

㈤ 公司新三板上市的流程

“新三板”市场原指中关村科技园区非上市股份有限公司进入代办股份系统进行转让试点，因为挂牌企业均为高科技企业而不同于原转让系统内的退市企业及原STAQ、NET系统挂牌公司，故形象地称为“新三板”。新三板的意义主要是针对公司的，会给该企业，公司带来很大的好处。目前，新三板不再局限于中关村科技园区非上市股份有限公司，也不局限于天津滨海、武汉东湖以及上海张江等试点地的非上市股份有限公司，而是全国性的非上市股份有限公司股权交易平台，主要针对的是中小微型企业。
上市条件
( 1） 依法设立且存续（存在并持续）满两年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算；
( 2）业务明确，具有持续经营能力；
( 3）公司治理机制健全，合法规范经营；
( 4）股权明晰，股票发行和转让行为合法合规；
( 5）主办券商推荐并持续督导；
( 6）全国股份转让系统公司要求的其他条件。

㈥ 新三板上市前都要筹划些什么内容

挂牌上市基本流程公司从决定进入新三板、到最终成功挂牌，中间需要经过一系列的环节，可以分为四个阶段：
1、第一阶段为决策改制阶段，企业下定决心挂牌新三板，并改制为股份公司；
整体变更后设立的股份公司应达到以下基本要求：
（1）形成清晰的业务发展战略目标；
（2）突出主营业务，形成核心竞争力和持续发展的能力；
（3）避免同业竞争，减少和规范关联交易；
（4）产权关系清晰，不存在法律障碍；
（5）建立公司治理的基础，股东大会、董事会、监事会以及经理层规范运作；
（6）具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力，做到资产完整、人员独立、财务独立、机构独立、业务独立；
（7）建立健全财务会计制度，会计核算符合《企业会计准则》等法规、规章的要求；
（8）建立健全有效的内部控制制度，能够保证财务报告的可靠性、生产经营的合法性和营运的效率与效果。
此外，企业申请新三板挂牌，还需要根据《公司法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《非上市公众公司监管指引第3号——章程必备条款》等相关法律、法规及规则对股份公司的相关要求，会在后续工作中落实。
2、第二阶段为材料制作阶段，各中介机构制作挂牌申请文件；
材料制作阶段的主要工作包括：
（1）申请挂牌公司董事会、股东大会决议通过新三板挂牌的相关决议和方案；
（2）制作挂牌申请文件；
（3）主办券商内核；
（4）主办券商推荐等主要流程。主要工作由券商牵头，公司、会计师、律师配合完成。
3、第三阶段为反馈审核阶段，为全国股份转让系统公司与中国证监会的审核阶段；
4、第四阶段为登记挂牌结算，办理股份登记存管与挂牌手续。
登记挂牌阶段主要是挂牌上市审核通过后的工作，主要工作包括：（1）分配股票代码；（2）办理股份登记存管；（3）公司挂牌敲钟。这些工作都会由券商带领企业完成。

㈦ 关于公司新三板上市的思路求助

新三板必须有券商推荐，找专业券商了解即可。

新三板挂牌上市条件：

( 1)满足新三板存续满两年的条件。(有限公司整体改制可以连续计算);

( 2)新三板主营业务突出，具有持续经营记录;必须满足的条件。

( 3)新三板上市公司治理结构健全，运作条件规范;

( 4)新三板上市公司股份发行和转让行为合法合规。