新三板主办券商大pk

① 新三板和a股的区别是什么 新三板转主板的股票有些

新三板市场原指中关村科技园区非上市股份有限公司进入代办股份系统进行转让试点，因不同于原转让系统，故被称为新三板，主板市场也称为一板市场，指传统意义上的证券市场，是一个国家或地区证券发行、上市及交易的主要场所。新三板与主板的主要区别在于，第一、为新三板企业提供服务的是全国中小企业股份转让系统，为主板企业提供服务的是证券交易所;第二、上市要求不同，相对于主板上市，新三板上市的准入条件较为宽松，主要满足五个条件：(一)依法设立且存续满两年;(二)业务明确，具有持续经营能力;(三)公司治理机制健全，合法规范经营;(四)股权明晰，股票发行和转让行为合法合规;(五)主办券商推荐并持续督导;而主板上市要求更高的财务门槛和盈利能力。简单理解为，新三板上市只需企业可以“活下去”，但是主板上市不仅需要企业可以“活下去”还需要企业能够“吃饱”。

② 新三板的大部分主办券商都有哪些

你好，新三板企业无论是挂牌，定增，还是后期的持续督导，都需要有券商来做，不过可以把主券商换掉。

③ 新三板拟挂牌或者已挂牌公司可以更换主办券商吗具体流程是什么

根据第一路演小编的新三板操作经验，拟挂牌公司在申请挂牌前更换主办券商，直接与主办券商自行协商即可，无须报告给全国股份转让系统。

全国股份转让系统实行主办券商制度，主办券商在公司挂牌后，仍需对其履行持续督导义务，股转系统鼓励挂牌公司与主办券商建立长期稳定的持续督导关系，除主板券商不再从事推荐业务或者挂牌公司股票终止挂牌两种规定情形外，双方不得随意解除持续督导关系。

主板券商与挂牌公司因特殊原因须解除持续督导关系的，双方应协商一致，且有其他主办券商愿意承接督导工作，事前报告给股转系统并说明理由。在今天操作流程中，挂牌公司和承接督导事项的主办券商应履行相应的内部决策程序。

④ 同为公开交易，新三板挂牌和主板上市的区别有哪些

新三板挂牌和主板上市的区别大致可以分为以下三个方面：

①、服务对象不同：主板：主要针对大型蓝筹企业挂牌上市，分为上海证券交易所主板（股票代码以60开头）和深圳证券交易所主板（股票代码以000开头）。新三板：主要是为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务。这类企业普遍规模较小，尚未形成稳定的盈利模式。在准入条件上，不设财务门槛，只要股权结构清晰、经营合法规范、公司治理健全、业务明确并履行信息披露义务的股份公司均可以经主办券商推荐申请在全国股转系统挂牌；

②、投资群体不同：主板：投资者结构以中小投资者为主，方式为购买股票。新三板：目前暂时只能成为挂牌企业，不能算上市公司。

③、服务目的不同：主板：以股票交易为主要目的，同时也为企业提供融资、投资者退出等提供便利；新三板是中小微企业与产业资本的服务市场，主要是为企业发展、资本投入与退出服务。

⑤ 新三板挂牌流程中，主办券商的主要职责是什么

股份改造阶段：牵头和其他中介对有限公司设立以来的经营、财务、出资、增减资等事项进行全方位的尽职调查，提出修改意见，并据此进行改制总体方案的设计。

申请挂牌阶段：按照股转系统相关政策及文件，对企业进行全面的尽职调查，对照挂牌条件，履行内核程序。协助企业健全治理结构、规范经营活动，并对企业的经营发展进行全面客观陈述以形成《公开转让说明书》和《推荐报告》，真实完整地将公司状况展现给投资者，并对全国股转系统反馈的意见作出回答。

挂牌后：持续督导挂牌公司的经营，提供后续诸如公司融资、并购重组等资本性质的市场服务。更多新三板相关知识，请参考第一路演。

⑥ 新三板主办券商需要持续督导多长时间

企业挂牌新三板的条件是，有持续经营能力，第一路演小编可以告诉你，企业在新三板的整个生命周期中，都需要券商的持续督导。
一、新三板挂牌企业是需要券商的持续督导的，也就是说只要企业还是新三板企业，就一定需要券商的督导，但是不一定要是同一券商。
二、主办券商需要在公司挂牌期间履行持续督导义务，主要包括五个方面：
1、指导和督促挂牌公司规范履行信息披露义务，对其信息披露文件进行事前审查；
2、指导和督促挂牌公司完善治理机制，提高规范运作水平；
3、对挂牌公司董事、监事、高级管理人员及其他信息披露义务人进行培训；
4、对挂牌公司信息披露和公司治理情况进行现场检查；
5、在发现挂牌公司存在不规范行为时，及时向全国股份转让系统公司报告，并视情况发布风险警示公告。全国股份转让系统公司将发布主办券商持续督导工作指引，明确和细化主办券商持续督导职责。
三、要求主办券商对挂牌公司进行持续督导义务，主要包括两个方面：
1、发挥市场的培育功能，帮助挂牌公司尽快熟悉资本市场，为其持续发展奠定基础；
2、主办券商通过持续督导可以优先为挂牌公司提供融资、做市、并购重组等资本市场服务，建立主办券商权责利相统一的市场化激励约束机制，促使主办券商推荐有发展潜力的企业挂牌，与中小企业共成长。
四、 根据新三板规则，主办券商在企业发展过程中承担系统性风险，对企业进行挂牌前的尽职调查、挂牌后的持续督导，其中持续督导是在公司挂牌后，主办券商需持续督导挂牌企业应合规合法的履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。但同一主办券商对同一挂牌公司的持续督导可以是非连续的，同一挂牌公司可由不同的主办券商持续督导，但持续督导不可间断。可见，持续督导贯穿挂牌公司在新三板挂牌的整个生命周期。

⑦ 新三板挂牌券哪个券商好

选择新三板的主办券商最重要的是根据企业的资本市场发展计划。
第一：券商规模的选择。如果企业仅是希望在新三板公开挂牌，那选择什么样的券商区别不大，目前市场上大部分从事新三板业务的券商基本都能满足新三板业务的技术性要求；如果企业希望在新三板挂牌且融资，那应该选择大中型券商，对融资有好处，小型券商在融资中介方面的介绍能力稍差些，市场对其项目质量的认可度也没有大中型券商高，不利于融资；如果企业是想先在新三板挂牌，然后转为主板中小板或创业板，那应该选择大中型券商，尤其是具有丰富的IPO项目经验的券商。
第二，券商团队的选择。如果只是上新三板，一般券商都是由场外市场部来承做，场外市场部是专门做新三板的部门，团队相对年轻，大多数没有IPO项目的经验。有个别券商会有当地营业部的人员参与项目承做，这个最好搞清楚，尽量不要用营业部团队，要用专业团队。如果是有转板计划，即将来准备IPO，那最好选择IPO团队，也就是券商的投资银行部的人员来做，投资银行部较场外市场部团队，一般收费会高一些，对企业的质量要求也高一些，好处是可以照着IPO的标准和风险控制要求做项目，这样前期问题就会处理得好一些，避免留下后遗症，将来转板的时候会有障碍。

⑧ 在全国股转系统从事推荐业务的主办券商有哪些

据第一路演小编的新三板操作经验，在新三板公司挂牌过程中，股转系统是不鼓励更换主办券商的。但是如果企业基于某种需要，确实要更换主板券商，也是可以的，具体如下。 拟挂牌公司在申请挂牌前更换主办券商，直接与主办券商自行协商即可，无须报告给全国股份转让系统。 全国股份转让系统实行主办券商制度，主办券商在公司挂牌后，仍需对其履行持续督导义务，股转系统鼓励挂牌公司与主办券商建立长期稳定的持续督导关系，除主板券商不再从事推荐业务或者挂牌公司股票终止挂牌两种规定情形外，双方不得随意解除持续督导关系。 主板券商与挂牌公司因特殊原因须解除持续督导关系的，双方应协商一致，且有其他主办券商愿意承接督导工作，事前报告给股转系统并说明理由。在今天操作流程中，挂牌公司和承接督导事项的主办券商应履行相应的内部决策程序。

⑨ 开源证券是哪些新三板企业的主办券商

据了解，11月共有97家主办券商参与评价，40家主办券商评价点值在90点以上，占比42.10%，比10月有所下降；33家主办券商评价点值在80~90点之间，占比34.74%；15家主办券商评价点值在70点~80点，占比15.79%；7家主办券商评价点值在70点以下，占比7.37%。评价结果显示，华宝证券、银泰证券等7家券商排名靠后。

按照此前的监管规则，全国股转公司将依据评价结果对主办券商进行日常监管。其中，每月对上月月评结果排名后十位的主办券商进行电话问询，必要时要求提交书面说明或现场检查，并将处置结果报告证监会及主办券商注册地证监会派出机构。同时，还将根据评价结果的不同，对主办券商实施差异化制度安排。
据了解，11月全国股转公司共记录负面行为306条，涉及75家主办券商。其中，推荐挂牌类85条，占比27.78%；推荐后督导类169条，占比55.23%；交易管理类29条，占比9.48%；综合管理类23条，占比7.51%。

⑩ 新三板中的主办券商和做市商究竟有何区别

新三板中的主办券商同IPO的保荐商。主办券商的主要职责包括股份改造、申请挂牌、挂牌后持续督导挂牌公司的经营。
新三板中的做市商新三板是证券公司和符合条件的非券商机构，使用自有资金参与新三板交易，通过自营买卖差价获得利益。
两者是不同的。