新三板核心技术人员认定

① 核心技术人员需要认定吗

高企认定中不需要 只要提供学历证明就可以了（高企云）

② 公司在新三板上市对员工是否有好处

新三板挂牌好处之一：

股权激励平台助企业引进、稳定核心员工：企业在新三板挂牌后，也能像上市公司那样实施股权激励，通过授予管理层、核心技术人员期权、股权的方式引进人才、留住人才，帮助公司持续发展壮大。

不提股权激励。单是挂牌过程中对于员工社保等的规范就很好了。

③ 新三板 有没有对核心技术人员强制认定

没有强制认定。一般都是公司高层内部认定。

④ 认定核心技术人员需要过董事会吗

核心员工的认定程序：

1、董事会提名，并经过董事会审议通过《关于核心员工提名的议案》。

2、上述提名向全体员工进行了公示并征求意见。

截止公示期满，全体员工均对提名上述员工为公司核心员工无异议。

3、监事会会议审议通过《关于认定核心员工的议案》，并发表了明确意见，

监事会认为公司核心员工的认定程序符合相关法律、法规的规定，认定程序合法有效。监事会同意认定上述员工为公司核心员工。

4、股东大会审议批准提名名员工为公司核心员工。

⑤ 新三板挂牌前定向增资怎样运作

由第一路演的三板问答得知，公司何时进行增资，股转并未做强制要求，拟挂牌企业可以根据自身对资金的需求来决定是否进行股权融资，避免了股份大比例稀释的情况出现。

一、定向发行规定

1、挂牌前定向增发

企业在挂牌前进行定向增发，需在公开转让说明书中披露。

2、小额融资豁免审批

《监管办法》第42条规定：“公众公司向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的，或者公众公司在12个月内发行股票累计融资额低于公司净资产的20%的，豁免向中国证监会申请核准，但发行对象应当符合本办法第36条的规定，并在每次发行后5个工作日内将发行情况报中国证监会备案。”

在豁免申请核准的情形下，挂牌公司先发行再进行备案。一般流程为：

1）参与认购的投资者缴款、验资后两个工作日内，挂牌公司向股转系统报送申请备案材料，股转系统进行形式审查，并出具《股份登记函》；

2）挂牌公司《股份登记函》(涉及非现金资产认购发行股票的情形，挂牌公司还应当提供资产转移手续完成的相关证明文件)在中国证券登记结算有限责任公司办理股份登记后，次一个转让日，发布公告；

3）挂牌公司将股份登记证明文件及此前提交的其他备案材料一并交由中国证监会整理归档，新增股份进入股份转让系统进行公开转让。

如果不符合豁免审批的任何一个条件的，需要向证监会申请核准，才能进行定向增发！

3、定向增资无限售期要求
最新的业务规则中不再对新三板增资后的新增股份限售期进行规定，除非定向增发对象自愿做出关于股份限售方面的特别约定，否则，定向增发的股票无限售要求，股东可随时转让。

无限售期要求的股东不包括公司的董事、监事、高级管理人员所持新增股份，其所持新增股份应按照《公司法》第142条的规定进行限售：公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五;所持本公司股份子公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。

4、定向增发对象

(1)人数不得超过35人

《监管办法》第36条规定：本办法所称定向发行包括向特定对象发行股票导致股东累计超过200人，以及股东人数超过200人的公众公司向特定对象发行股票的两种情形。

前款所称特定对象的范围包括下列机构或者自然人：公司股东;公司的董事、监事、高级管理人员、核心员工;符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经济组织。

公司确定发行对象时，符合本条第2款第2项、第3项规定的投资者合计不得超过35人。

核心工作的认定，应当由公司董事会提名，并向全体员工公示和征求意见，由监事会发表意见后经股东大会审议批准。

(2)合格投资者认定

机构投资者：(1)注册资本500万元人民币以上的法人机构;(2)实缴出资总额500万元以上的合伙企业。

金融产品：证券投资基金、集合信托计划、证券公司资产管理计划、保险资金、银行理财产品，以及由金融机构或监管部门认可的其他机构管理的金融产品或资产。

自然人投资者：投资者本人名下前一交易日日终证券资产市值500万元人民币以上，证券资产包括客户交易结算资金、股票、基金、债券、券商集合理财产品等;且具有两年以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。

现实中，有已经挂牌的企业连续三天，每天向不超过35人定向发行的先例，所以只要股东不超过200人，那么35人的条款实际上可以忽略。

二、定向增发的投资者与定价

1、专业投资机构热情参与新三板定向发行

从目前来看，大多数新三板挂牌公司的发行对象集中在公司高管及核心技术人员。但是，专业股权投资机构正在成为新三板定向发行的主要力量，近3年有超过一半的定向发行募集资金来源于创投机构，全国股转机构董事长杨晓嘉在前几日即表示，今年新三板将大力发展多样化的机构投资者，其中之一便是加强与PE/VC的对接。

PE参与新三板的方案主要有：

(1)以定向增资的方式进入。新三板不断成长的优秀企业，其不断上升的IPO预期，是推动投资者入驻的主要原因。

(2)以直接投资押宝转板。在目前的业内看来，新三板并不是一个成熟的推出渠道，PE通常不会选择把企业送上新三板而直接退出，退出的最佳时点是在企业转板IPO后。

(3)再次，为挂牌企业提供产业链服务。相比中小板、创业板企业，新三板企业不仅仅缺钱，更缺企业资源，为投资的企业提供相应的产业辅导助推其成长也是PE的功能之一。

2、定价依据

2012年以来63起实施或公布预案的定向发行挂牌公司中，有59起在发行方案中披露了定价依据，几乎所有的公司都众口一词披露：定价为参考公司所处行业、成长性、每股净资产、市盈率等因素，并与投资者沟通后确定。可以不参考市场价格。发给员工和外部机构投资者的可以不同价格。

⑥ 核心员工新三板 新三板认定核心员工需要开职工代表大会审议吗

核心员工的认定程序：

1、董事会提名，并经过董事会审议通过《关于核心员工提名的议案》。

2、上述提名向全体员工进行了公示并征求意见。

截止公示期满，全体员工均对提名上述员工为公司核心员工无异议。

3、监事会会议审议通过《关于认定核心员工的议案》，并发表了明确意见，

监事会认为公司核心员工的认定程序符合相关法律、法规的规定，认定程序合法有效。监事会同意认定上述员工为公司核心员工。

4、股东大会审议批准提名名员工为公司核心员工。

⑦ 新三板挂牌公司里的核心技术人员有限售吗

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