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某公司准備在創業板公開發行

發布時間: 2021-08-08 18:00:35

❶ 在創業板上市的公司上市時會向社會公開發行股票嗎

但是你要申購 不一定能中!
股權人 都是重股 限制股 他們一出手 市場行情就亂了

❷ 創業板競賽答案

http://www.p5w.net/stock/cyb/zsxt/200909/t2580501.htm

一、判斷題(每題1分,共25分)
1、創業板上市公司主要是處於種子期、初創期的中小企業。 【 】
2、全球GDP前10名的國家全部設立了創業板市場。 【 】
3、創業板以成長型創業企業為服務對象,重點支持具有自主創新能力的企業。【 】
4、只有新經濟、新模式的企業才能在創業板上市。 【 】
5、創業板的公司都是成長性高的公司,買入創業板股票,都會獲得高收益。 【 】
6、創業板只是在發行條件上比中小企業板更為寬松,其它方面都差不多。 【 】
7、創業板發行人最近一期末要求不存在未彌補虧損。【 】
8、相對主板市場,創業板市場是一個風險較高的市場。【 】
9、創業板設立獨立的發行審核委員會。 【 】
10、主板發行審核委員會委員與創業板發行審核委員會委員可以互相兼任。 【 】
11、投資者參與創業板交易,需要另外開設創業板證券賬戶。 【 】
12、具有兩年以上(含兩年)交易經驗的投資者申請參與創業板交易,不需要與證券公司現場簽署《創業板市場投資風險揭示書》。【 】
13、不具備兩年交易經驗的投資者申請參與創業板交易,在現場簽署《創業板市場投資風險揭示書》的同時,還應就其自願承擔市場風險摘錄一段特別聲明,兩個交易日後才能開通交易許可權。【 】
14、投資者登陸中國證券登記結算有限公司網站,輸入自己的證券賬戶代碼,即可確認自己是否具備2年以上投資經驗。【 】
15、投資者申購創業板新股的上限是該新股的上網發行數量。【 】
16、創業板實行網上信息披露為主的信息披露制度。 【 】
17、 創業板的公司如果退市了,會和主板的退市公司一樣,必須退到代辦股份轉讓系統繼續交易。【 】
18、 已經從創業板退市的公司,可以直接申請恢復上市。 【 】
19、創業板的結算制度與主板相同。【 】
20、進入創業板市場前應當充分了解潛在的投資風險。【 】
21、創業板上市公司可以在中午休市期間或下午三點三十分後通過指定網站披露臨時報告。【 】
22、創業板持股5%以上的股東和實際控制人通過證券交易系統出售股份每達到總股份的1%的,均需要及時披露。【 】
23、創業板上市公司應充分披露核心技術變化可能造成的影響及風險。【 】
24、創業板上市公司陷入危機或嚴重財務困難提出重組時,經向交易所申請同意,控股股東、實際控制人可以豁免遵守在三十六個月內不進行股份轉讓的承諾,在上市一年後可進行股份轉讓。 【 】
25、創業板上市公司通過年度報告說明會、分析師會議、路演等方式與投資者就公司的經營情況、財務狀況及其他事項進行溝通時,應進行網上直播,使所有投資者均有機會參與。 【 】
二、單選題(每題1分,共25分)
1、截至2007年底,全球有超過40家創業板在運作,( )不屬此列。
A、美國納斯達克
B、英國AIM
C、韓國科斯達克
D、德國新市場
2、( )不屬於創業板重點支持的企業。
A、成長型創業企業
B、具有自主創新能力的企業
C、經營穩定的傳統行業企業
3、創業板發行人發行前凈資產不少於( )。
A、二千萬元 B、三千萬元
4、創業板發行人發行後股本總額不低於( )。
A、二千萬元 B、三千萬元
5、創業板對發行人設置的定量業績指標之一,包括:發行人最近兩年連續盈利、( )。
A、最近兩年凈利潤累計不少於一千萬元且持續增長
B、最近兩年營業收入增長率均不低於百分之三十
6、創業板發行人無形資產占凈資產的比例,( )。
A、不高於20% B、不低於20%
C、不高於30%
D、無限制性要求,但貨幣出資不少於注冊資本的30%
7、創業板招股說明書應( )。
A、在指定網站全文披露
B、在指定報刊全文披露
8、創業板上市公司控股股東、實際控制人所持股份,要求其承諾自發行人股票上市之日起滿( )後方可轉讓。
A、六個月 B、一年
C、二年 D、三年
9、每個賬戶申購某隻創業板的新股可以申購( )
A、一次 B、二次 C、若干次
10、申購創業板新股( )。
A、可以撤單 B、不能撤單
11、創業板上市公司預計不能在會計年度結束後( )內披露年度報告的公司,應在會計年度結束後二個月內披露業績快報。
A、一個月 B、二個月
C、三個月 D、四個月
12、創業板上市公司臨時公告實行( )披露,縮短停牌時間,提高信息披露的及時性。
A、實時 B、選擇性
13、關於創業板公司的退市制度,( )是錯誤的。
A、創業板對上市公司退市機制的規定更為嚴格
B、從創業板退市的公司,可以直接申請恢復上市
C、創業板公司如果退市,如果退市的公司符合代辦股份轉讓系統的條件,可以自行委託主辦券商向中國證券業協會申請到代辦股份轉讓系統進行轉讓
14、創業板上市公司應當在每個會計年度結束之日起( )內披露年度報告。
A、一個月 B、二個月
C、三個月 D、四個月
15、為督促上市公司切實履行在規定期限內披露定期報告的法定業務,對於未在規定期限內披露年度報告或中期報告的公司,最快退市時間從主板的六個月縮短為( )。
A、一個月 B、三個月
16、《創業板市場投資風險揭示書》應( )簽署。
A、現場 B、現場或網上
17、在持續督導期內,保薦機構應當自發行人披露年度報告、中期報告後十五個工作日內在指定網站披露有關( )報告。
A、跟蹤 B、投資
18、創業板公司每年舉行年度報告說明會,是( )要求。
A、強制性 B、非強制性
19、創業板上市公司出現異常情況如預計重大事項策劃階段不能保密、市場有傳聞且出現股價異動的情況時,公司可主動提出停牌申請或由深交所直接實施( )。
A、盤中停牌
B、限制賬戶交易
20、長期停牌創業板上市公司每( )個交易日必須披露停牌原因及相應進展情況。
A、五 B、十
C、十五
21、某創業板上市公司要選5名獨立董事,公司股份共100股,股東共20人,其中兩名大股東擁有51股(51%),其他18名股東共計擁有49股(49%)。理論上,其他18名股東至少可以使自己的( )名獨立董事當選。
A、1 B、2 C、3
22、創業板上市公司應在每年年度報告披露後( )內舉行年度報告說明會。
A、一個月 B、二個月 C、十五個工作日
23、創業板上市公司( )選舉實行累積投票制。
A、獨立董事 B、監事
24、上市公司應當將定期報告、臨時報告和相關備查文件等信息披露文件在公告的同時備置於公司( ),供公眾查詢。
A、住所地 B、網站
25、創業板上市公司出現下列( )情形的,本所可以決定暫停其股票上市:
A、未在法定期限內披露年度報告或者中期報告,其股票交易被實行退市風險警示後,在兩個月內仍未披露年度報告或中期報告
B、最近一個會計年度的財務會計報告顯示當年經審計凈資產為負
三、多選題(每題2分,共50分)
1、多層次資本市場體系包括( )。
A、主板 B、中小板
C、創業板 D、代辦股份轉讓系統
2、國際創業板市場發展的情況可以給我們帶來的啟示有 ( )
A、 設立創業板市場是國家經濟發展的內在要求;
B、 國家的經濟規模決定了創業板的規模;
C、 創業板的生命力較強,能夠提供適應廣大中小企業融資需求特點的服務;
D、創業板需要一整套有別於主板市場的制度安排。
3、創業板市場對企業行業的要求,下列描述正確的是( )
A、 創業板對行業沒有明確限制
B、 創業板重點支持和鼓勵具有自主創新能力的企業
C、 只有新經濟、新模式的企業才能在創業板上市
D、 創業板要求發行人主營業務突出
4、創業企業具有( )的特點。
A、高成長性
B、具有較強的活力和適應性
C、經營風險較高
D、盈利能力強,盈利穩定
5、關於創業板與中小板的差異,下列說法正確的是( )
A、創業板與中小板差別不大,主要是企業規模小一點
B、與中小企業板相比較,創業板市場風險相對較高
C、兩個板塊在制度設計上有明顯差別
D、創業板上市公司都是高成長性的公司,更容易獲得高收益
6、投資創業板市場,投資者需重點關注的風險有( )。
A、 公司經營失敗或其它原因導致的退市風險
B、 股價大幅波動風險
C、 公司價值評估風險
D、 技術失敗風險
7、關於創業板上市公司的價值評估風險,下列說法正確的是( )
A、對於創業企業,傳統的現金流估值法存在一定困難
B、創業企業經營歷史短,通過分析歷史數據來進行價值估值很難適用
C、對於創新型的企業,傳統的市盈率或市凈率等方法較難做出准確的判斷
D、主板公司的價值評估方法完全能適應創業板公司的估值需要
8、創業板對發行人設置的某套定量業績指標,包括:最近一年盈利、( )。
A、最近兩年凈利潤累計不少於一千萬元
B、凈利潤不少於五百萬元
C、最近一年營業收入不少於五千萬元
D、最近兩年營業收入增長率均不低於百分之三十
9、創業板要求發行人( )。
A、主營業務突出
B、發行人最近兩年內主營業務和董事、高級管理人員均沒有發生重大變化,實際控制人沒有發生變更
C、運作規范
D、募集資金用於主營業務
10、投資者閱讀創業板招股說明書時,應關注( ):
A、風險因素與對策說明
B、募集資金的運用
C、發行人在過去幾年的經營業績
D、公司發展規劃說明
11、創業板招股說明書應( )。
A、在指定網站進行全面信息披露
B、在指定報刊進行全面信息披露
C、在指定網站進行提示性公告
D、在指定報刊進行提示性公告
12、創業板對發行人募集資金管理的要求有( )。
A、募集資金必須用於主營業務
B、募集資金數額和投資項目應當與發行人現有生產經營規模、財務狀況、技術水平和管理能力等相適應
C、募集資金專項存儲
13、投資者如何判斷創業板公司的價值( )
A、應關注該公司是否具有持續成長能力及管理團隊的整體素質
B、主要聽股評家或炒股博客的
C、考察企業所擁有的技術、經營模式等是否先進或獨特
D、企業所在行業的整體發展趨勢以及在行業中所佔的地位
14、為強化投資者關系管理意識,創業板上市公司應( )。
A、開通專門的投資者咨詢電話
B、在公司網站開設投資者關系專欄
C、定期舉行投資者見面活動
D、及時答復公眾投資者關心的問題
15、查詢創業板上市公司臨時報告的途徑有( )。
A、深圳證券交易所網站
B、上市公司指定的報刊
C、巨潮資訊網
D、上市公司網站
16、下列說法正確的有( )。
A、創業板市場股票首次公開發行並上市的條件與主板市場存在差異
B、創業板市場信息披露規則與主板市場存在差異
C、創業板市場上市公司退市制度較主板市場更為嚴格
D、如對創業板市場與主板市場在制度和規則等方面的差異認知不到位,可能給投資者造成風險。
17、上市公司定期報告全文應當在( )上披露。
A、中國證監會指定網站
B、公司網站
C、中國證監會指定報刊
18、創業板上市公司預計全年度、半年度、前三季度經營業績將出現下列( )情形之一的,應當及時進行業績預告(比較基數較小經深交所同意豁免的除外)。
A、凈利潤為負值
B、凈利潤與上年同期相比上升或者下降50%以上
C、實現扭虧為盈
D、營業收入與上年同期相比上升或者下降50%以上
19、創業板上市公司發生的交易(上市公司受贈現金資產除外)達到下列( )標准之一的,需要股東大會審議。
A、交易的成交金額(含承擔債務和費用)占上市公司最近一期經審計凈資產的50%以上,且絕對金額超過3000萬元
B、交易標的(如股權) 在最近一個會計年度相關的營業收入占上市公司最近一個會計年度經審計營業收入的10%以上,且絕對金額超過500萬元
C、交易產生的利潤占上市公司最近一個會計年度經審計凈利潤的10%以上,且絕對金額超過100萬元
D、交易產生的利潤占上市公司最近一個會計年度經審計凈利潤的50%以上,且絕對金額超過300萬元
20、創業板增加了下列( )退市情形。
A、增加審計意見方面的退市情形
B、增加凈資產方面的退市情形
C、增加市場流動性指標方面的退市情形
21、創業板上市公司出現下列( )情形之一的,深交所有權對其股票交易實行退市風險警示:
A、最近兩年連續虧損(以最近兩年年度報告披露的當年經審計凈利潤為依據)
B、最近一個會計年度的財務會計報告顯示當年經審計凈資產為負
C、未在法定期限內披露年度報告或者中期報告,其股票交易被實行退市風險警示後,在兩個月內仍未披露年度報告或中期報告
D、公司股票連續一百二十個交易日通過本所交易系統實現的累計成交量低於100萬股
22、與以往的風險揭示書內容相比,《創業板市場投資風險揭示書》的突出變化( ):
A、增加了創業板與主板在發行、上市等方面差異的具體內容,其中特別突出了退市等相關風險,要求投資者對這些必備知識逐項閱讀並確認
B、增加了投資者申明自願承擔風險的內容,同時為進一步提請投資者慎重考慮,投資者需親筆抄錄一段規定的字句並簽字
C、對於暫不具備兩年以上交易經驗的投資者,還應當在風險揭示書中就自願承擔市場風險單獨抄錄「特別聲明」
D、要求證券公司營業部具體經辦人員、負責人在風險揭示書上簽字確認
23、投資者參與創業板市場交易自身應承擔( )義務。
A、投資者應當對自身的風險承受能力進行認真評估,審慎決定是否參與創業板股票交易
B、投資者在申請時應當積極配合證券公司落實適當性管理的各項工作,包括真實、完整地提供需要的信息,認真簽署風險揭示書,書面抄錄特別聲明等。
如果投資者拒絕配合上述工作或有意提供虛假信息,違反了相關規則,證券公司可拒絕為其開通創業板交易
C、投資者應當合法合規交易。投資者如收到證券公司對其不當交易行為的警示,應當及時糾正,積極配合證券公司的相關規范措施,防範違法違規風險
24、創業板市場實行比主板更嚴格的退市制度,主要體現在( ):
A、多元化的退市標准
B、直接退市
C、對三種退市情形啟動快速退市程序
25、如果創業板公司出現惡意欺詐、嚴重違規等惡性事件,投資者有( ) 途徑維護正當權益。
A、行政途徑
B、民事途徑
C、刑事途徑

❸ 企業創業板上市需要什麼條件

1、發行人應當具備一定的盈利能力。為適應不同類型企業的融資需要,創業板對發行人設置了兩項定量業績指標,以便發行申請人選擇:第一項指標要求發行人最近兩年連續盈利,最近兩年凈利潤累計不少於一千萬元,且持續增長;

第二項指標要求最近一年盈利,且凈利潤不少於五百萬元,最近一年營業收入不少於五千萬元,最近兩年營業收入增長率均不低於百分之三十。

2、發行人應當具有一定規模和存續時間。根據《證券法》第五十條關於申請股票上市的公司股本總額應不少於三千萬元的規定,《管理辦法》要求發行人具備一定的資產規模,具體規定最近一期末凈資產不少於兩千萬元,發行後股本不少於三千萬元。

規定發行人具備一定的凈資產和股本規模,有利於控制市場風險。《管理辦法》規定發行人應具有一定的持續經營記錄,具體要求發行人應當是依法設立且持續經營三年以上的股份有限公司,有限責任公司按原賬面凈資產值折股整體變更為股份有限公司的,持續經營時間可以從有限責任公司成立之日起計算。

3、發行人應當主營業務突出。創業企業規模小,且處於成長發展階段,如果業務范圍分散,缺乏核心業務,既不利於有效控制風險,也不利於形成核心競爭力。

因此,《管理辦法》要求發行人集中有限的資源主要經營一種業務,並強調符合國家產業政策和環境保護政策。同時,要求募集資金只能用於發展主營業務。

4、對發行人公司治理提出從嚴要求。根據創業板公司特點,在公司治理方面參照主板上市公司從嚴要求,要求董事會下設審計委員會,強化獨立董事職責,並明確控股股東責任。

(3)某公司准備在創業板公開發行擴展閱讀

在創業板公開發行股票並上市應該遵循以下程序:

1、對企業改制並設立股份有限公司。

擬定改制重組方案,聘請保薦機構(證券公司)和會計師事務所、資產評估機構、律師事務所等中介機構對改制重組方案進行可行性論證,

對擬改制的資產進行審計、評估、簽署發起人協議和起草公司章程等文件,設置公司內部組織機構,設立股份有限公司。

2、對企業進行盡職調查與輔導。

保薦機構和其他中介機構對公司進行盡職調查、問題診斷、專業培訓和業務指導,學習上市公司必備知識,完善組織結構和內部管理,規范企業行為,明確業務發展目標和募集資金投向,

對照發行上市條件對存在的問題進行整改,准備首次公開發行申請文件。目前已取消了為期一年的發行上市輔導的硬性規定。

3、製作申請文件並申報。

企業和所聘請的中介機構,按照證監會的要求製作申請文件,保薦機構進行內核並負責向中國證監會盡職推薦;符合申報條件的,中國證監會在5個工作日內受理申請文件。

4、對申請文件審核。

中國證監會正式受理申請文件後,對申請文件進行初審,同時徵求發行人所在地省級人民政府和國家發改委意見,並向保薦機構反饋審核意見,

保薦機構組織發行人和中介機構對反饋的審核意見進行回復或整改,初審結束後發行審核委員會審核前,進行申請文件預披露,最後提交發行審核委員會審核。

5、路演、詢價與定價。

發行申請經發行審核委員會審核通過後,中國證監會進行核准,企業在指定報刊上刊登招股說明摘要及發行公告等信息,證券公司與發行人進行路演,向投資者推介和詢價,並根據詢價結果協商確定發行價格

6、發行與上市。

根據中國證監會規定的發行方式公開發行股票,向證券交易所提交上市申請,在登記結算公司辦理股份的託管與登記,掛牌上市,上市後由保薦機構按規定負責持續督導。

❹ 發行人首次公開發行股票並在創業板上市需滿足哪些條件

請參考《首次公開發行股票並在創業板上市管理辦法》(2014年5月14日 證監會令第99號)
第十一條 發行人申請首次公開發行股票應當符合下列條件:
(一)發行人是依法設立且持續經營三年以上的股份有限公司。有限責任公司按原賬面凈資產值折股整體變更為股份有限公司的,持續經營時間可以從有限責任公司成立之日起計算;
(二)最近兩年連續盈利,最近兩年凈利潤累計不少於一千萬元;或者最近一年盈利,最近一年營業收入不少於五千萬元。凈利潤以扣除非經常性損益前後孰低者為計算依據;
(三)最近一期末凈資產不少於二千萬元,且不存在未彌補虧損;
(四)發行後股本總額不少於三千萬元。
第十二條 發行人的注冊資本已足額繳納,發起人或者股東用作出資的資產的財產權轉移手續已辦理完畢。發行人的主要資產不存在重大權屬糾紛。
第十三條 發行人應當主要經營一種業務,其生產經營活動符合法律、行政法規和公司章程的規定,符合國家產業政策及環境保護政策。
第十四條 發行人最近兩年內主營業務和董事、高級管理人員均沒有發生重大變化,實際控制人沒有發生變更。
第十五條 發行人的股權清晰,控股股東和受控股股東、實際控制人支配的股東所持發行人的股份不存在重大權屬糾紛。
第十六條 發行人資產完整,業務及人員、財務、機構獨立,具有完整的業務體系和直接面向市場獨立經營的能力。與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業間不存在同業競爭,以及嚴重影響公司獨立性或者顯失公允的關聯交易。
第十七條 發行人具有完善的公司治理結構,依法建立健全股東大會、董事會、監事會以及獨立董事、董事會秘書、審計委員會制度,相關機構和人員能夠依法履行職責。
發行人應當建立健全股東投票計票制度,建立發行人與股東之間的多元化糾紛解決機制,切實保障投資者依法行使收益權、知情權、參與權、監督權、求償權等股東權利。
第十八條 發行人會計基礎工作規范,財務報表的編制和披露符合企業會計准則和相關信息披露規則的規定,在所有重大方面公允地反映了發行人的財務狀況、經營成果和現金流量,並由注冊會計師出具無保留意見的審計報告。
第十九條 發行人內部控制制度健全且被有效執行,能夠合理保證公司運行效率、合法合規和財務報告的可靠性,並由注冊會計師出具無保留結論的內部控制鑒證報告。
第二十條 發行人的董事、監事和高級管理人員應當忠實、勤勉,具備法律、行政法規和規章規定的資格,且不存在下列情形:
(一)被中國證監會採取證券市場禁入措施尚在禁入期的;
(二)最近三年內受到中國證監會行政處罰,或者最近一年內受到證券交易所公開譴責的;
(三)因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或者涉嫌違法違規被中國證監會立案調查,尚未有明確結論意見的。
第二十一條 發行人及其控股股東、實際控制人最近三年內不存在損害投資者合法權益和社會公共利益的重大違法行為。
發行人及其控股股東、實際控制人最近三年內不存在未經法定機關核准,擅自公開或者變相公開發行證券,或者有關違法行為雖然發生在三年前,但目前仍處於持續狀態的情形。
第二十二條 發行人募集資金應當用於主營業務,並有明確的用途。募集資金數額和投資方向應當與發行人現有生產經營規模、財務狀況、技術水平、管理能力及未來資本支出規劃等相適應。

❺ 03公司股本總額未超過4億元的公司在創業板上市,要求公開發行的股份達到公司股

不矛盾。公司股本總額4億元以下的,公開發行的股份達到公司股份總數的百分之二十五以上;公司股本總額4億元以上的,公開發行股份的比例為百分之十以上。

❻ 企業在創業板上市的條件是什麼

創業板公司首次公開發行的股票申請在深交所上市應當符合下列條件:
(一)股票已公開發行;
(二)公司股本總額不少於3000萬元;
(三)公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上;公司股本總額超過4億元的,公開發行股份的比例為10%以上;
(四)公司股東人數不少於200人;
(五)公司最近三年無重大違法行為,財務會計報告無虛假記載;
(六)深交所要求的其他條件。

擬上創業板公司應該具備的條件:
1、公司基本狀況要求:
(1) 擬上創業板公司應當是依法設立且持續經營三年以上的股份有限公司。(註:有限責任公司按原賬面凈資產值折股整體變更為股份有限公司的,持續經營時間可以從有限責任公司成立之日起計算。)
(2) 擬上創業板公司的注冊資本已足額繳納,發起人或者股東用作出資的資產的財產權轉移手續已辦理完畢。擬上創業板公司的主要資產不存在重大權屬糾紛。
(3) 擬上創業板公司應當主要經營一種業務,其生產經營活動符合法律、行政法規和公司章程的規定,符合國家產業政策及環境保護政策。
(4) 擬上創業板公司最近兩年內主營業務和董事、高級管理人員均沒有發生重大變化,實際控制人沒有發生變更。
2、 公司內部財務狀況要求:
(1)最近兩年連續盈利,最近兩年凈利潤累計不少於一千萬元,且持續增長;或者最近一年盈利,且凈利潤不少於五百萬元,最近一年營業收入不少於五千萬元,最近兩年營業收入增長率均不低於百分之三十。凈利潤以扣除非經常性損益前後孰低者為計算依據;發行前凈資產不少於兩千萬元;最近一期末不存在未彌補虧損;發行後股本總額不少於三千萬元。
(2)擬上創業板公司應當具有持續盈利能力,(經營模式、產品或服務的品種結構穩定;商標、專利、專有技術不存在風險;最近一年的凈利潤不存在客戶依賴。)
(3)依法納稅,各項稅收優惠符合相關法律法規的規定。擬上創業板公司的經營成果對稅收優惠不存在嚴重依賴。
(4) 不存在重大償債風險,不存在影響持續經營的擔保、訴訟以及仲裁等重大或有事項。
3、公司治理結構要求:
(1)擬上創業板公司具有完善的公司治理結構,依法建立健全股東大會、董事會、監事會以及獨立董事、董事會秘書、審計委員會制度,相關機構和人員能夠依法履行職責。
(2)擬上創業板公司的董事、監事和高級管理人員了解股票發行上市相關法律法規,知悉上市公司及其董事、監事和高級管理人員的法定義務和責任。
(3)擬上創業板公司的股權清晰,控股股東和受控股股東、實際控制人支配的股東所持擬上創業板公司的股份不存在重大權屬糾紛。
4、公司內部管理要求:
(1)擬上創業板公司資產完整,業務及人員、財務、機構獨立,具有完整的業務體系和直接面向市場獨立經營的能力。與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業間不存在同業競爭,以及嚴重影響公司獨立性或者顯失公允的關聯交易。
(2)擬上創業板公司會計基礎工作規范,財務報表的編制符合企業會計准則和相關會計制度的規定,在所有重大方面公允地反映了擬上創業板公司的財務狀況、經營成果和現金流量,並由注冊會計師出具無保留意見的審計報告。
(3)擬上創業板公司具有嚴格的資金管理制度,不存在資金被控股股東、實際控制人及其控制的其他企業以借款、代償債務、代墊款項或者其他方式佔用的情形。
(4)擬上創業板公司內部控制制度健全且被有效執行,能夠合理保證公司財務報告的可靠性、生產經營的合法性、營運的效率與效果,並由注冊會計師出具無保留結論的內部控制鑒證報告。
(5)擬上創業板公司的公司章程已明確對外擔保的 審批許可權和審議程序,不存在為控股股東、實際控制人及其控制的其他企業進行違規擔保的情形。
(6) 擬上創業板公司的董事、監事和高級管理人員符合法 律、行政法規和規章規定的任職資格,且不存在下列情形:
① 被中國證監會採取證券市場禁入措施尚在禁入期的;
② 最近三年內受到中國證監會行政處罰,或者最近一年內受到證券交易所公開譴責的;
③ 因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或者涉嫌違法違規被中國證監會立案調查,尚未有明確結論意見的。
(7) 擬上創業板公司最近三年內不存在損害投資者合法權益和社會公共利益的重大違法行為。擬上創業板公司及其股東最近三年內不存在未經法定機關核准,擅自公開或者變相公開發行證券,或者有關違法行為雖然發生在三年前,但目前仍處於持續狀態的情形。
(8) 擬上創業板公司募集資金應當具有明確的用途,應當用於主營業務。募集資金數額和投資項目應當與擬上創業板公司現有生產經營規模、財務狀況、技術水平和管理能力等相適應。
(9) 擬上創業板公司應建立募集資金專項存儲制度,募集資金應當存放於董事會決定的專項賬戶。

❼ 公司在中國創業板上市條件都有哪些

創業板上市條件
(1)主體資格
發行人是依法設立且持續經營三年以上的股份有限公司(有限公司整體變更為股份公司可連續計算);
(一)股票經證監會核准已公開發行;
(二)公司股本總額不少於3000萬元;公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上;公司股本總額超過四億元的,公開發行股份的比例為10%以上;
(三)公司最近三年無重大違法行為,財務會計報告無虛假記載;[5]
(2)企業要求
(一)注冊資本已足額繳納,發起人或者股東用作出資的資產的財產權轉移手續已辦理完畢。發行人的主要資產不存在重大權屬糾紛。
(二)最近兩年內主營業務和董事、高級管理人員均沒有發生重大變化,實際控制人沒有發生變更。
(三)應當具有持續盈利能力,不存在下列情形:
(1)經營模式、產品或服務的品種結構已經或者將發生重大變化,並對發行人的持續盈利能力構成重大不利影響;
(2)行業地位或發行人所處行業的經營環境已經或者將發生重大變化,並對發行人的持續盈利能力構成重大不利影響;
(3)在用的商標、專利、專有技術、特許經營權等重要資產或者技術的取得或者使用存在重大不利變化的風險;
(4)最近一年的營業收入或凈利潤對關聯方或者有重大不確定性的客戶存在重大依賴;
(5)最近一年的凈利潤主要來自合並財務報表范圍以外的投資收益;
(6)其他可能對發行人持續盈利能力構成重大不利影響的情形;
(3)上市程序
在創業板公開發行股票並上市應該遵循以下程序:
第一步,對企業改制並設立股份有限公司。
第二步,對企業進行盡職調查與輔導。
第三步,製作申請文件並申報。
第四步,對申請文件審核。
第五步,路演、詢價與定價。
第六步,發行與上市。

❽ 創業板上市要求 企業達到什麼要求才可以上市

根據2006證券法:第五十條股份有限公司申請股票上市,應當符合下列條件:

(一)股票經國務院證券監督管理機構核准已公開發行;

(二)公司股本總額不少於人民幣三千萬元;

(三)公開發行的股份達到公司股份總數的百分之二十五以上;公司股本總額超過人民幣四億元的,公開發行股份的比例為百分之十以上;

(四)公司三年無重大違法行為,

無虛假記載。

證券交易所可以規定高於前款規定的上市條件,並報國務院證券監督管理機構批准。

(8)某公司准備在創業板公開發行擴展閱讀:

上市申請公司的上市申請如獲得交易所批准,其股權分布應確能符合下列條件:一是記名股東人數2000人以上,其中持有股份面額2000元至20萬元的股東人數不少於1500人。

且其中持股份面額之和占實發股本總額的20%以上或達1500萬元以上;二是持有股份量占總股份2%以下的股東,其持有的股份之和應占公司實發股本總額的25%以上。

上市申請公司的股票,近6個月的合計交易票面金額應在250萬元以上或平均每日交易票面金額與上市股份面額的比率不低於萬分之一。

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